來源：IT精英集團網作者：金澤

另有11家中國公司被美國證券交易委員會列入“預退市”名單。IT精英群網注意到，根據SEC官網顯示，美國東部時間5月9日星期二，包括新氧、AEHL(原中國陶瓷)、愛點擊互動、lufax控股、酷客音樂、蘭亭集勢、丁咚購物、金山云、滴滴全球、趣頭條、51Talk無憂英語等進入“預退市”。這也是3月以來的第七批中國上市公司。至此，“預退市”名單中的上市公司數量上升至116家。

去年12月，美國證券交易委員會(SEC)發布新規，要求在美國證券交易所上市的中國公司披露其股權結構和審計細節，即使信息來自相關外國司法管轄區；這一規定被認為是對美國國會2020年12月通過的《外國公司問責法》的回應。自2021年7月以來，中國新股在美國上市受阻。

IT精英團網注意到，截至目前，新洋股份、陸金所控股、丁咚購物、金山云、51Talk等5家公司對這份“預退市”名單做出了回應。

Lufax表示，2022年5月9日，美國證券交易委員會(簡稱“SEC”)在lufax提交了截至2021年12月31日財年的Form 20-F(“2021 Form 20-F”)年度報告后，暫時將該公司命名為該委員會根據HFCAA確定的發行人。據了解，該公司SEC根據HFCAA及其實施細則做出了這一標識，這表明美國證券交易委員會(SEC)認定該公司聘請了一名工作文件無法被PCAOB檢查或調查的審計師，以2021年20-F表格的形式對公司財務報表發表審計意見。

根據HFCAA的規定，如果SEC確定公司提交了由注冊會計師事務所出具的審計報告，并且該會計師事務所連續三年沒有接受PCAOB的檢查，SEC將禁止公司的普通股和美國存托股票(“ADS”)在全國證券交易所或場外交易市場交易。

Lufax表示，該公司的美國存托股票在紐約證券交易所上市，每兩只美國存托股票代表一只普通股。該公司一直在積極探索可能的解決方案。公司將繼續遵守美國適用的法律法規，并努力保持其在紐約證券交易所的上市地位。

新氧(Nasdaq: SY)回應稱，公司一直在積極探索可能的解決方案，以保護利益相關方的利益。公司將繼續遵守中國和美國的適用法律法規，并努力保持其在納斯達克股票市場的上市地位。

丁咚購物(NYSE: DDL)表示，公司一直在積極探索可能的解決方案，以保護股東的利益。公司將繼續遵守中國和美國的適用法律法規，并努力保持其在紐約證券交易所的上市地位。

金山云(NASDAQ: KC)表示，公司正密切關注不斷演變的監管發展，以確保符合所有相關司法管轄區的所有適用法律法規，包括中國和美國。同時，為了給股東提供更大的流動性和保障，如之前公告，公司正在探索香港聯交所雙重上市，但需視監管部門批準、市場等條件而定。公司將繼續關注可持續發展，通過強有力的環境、社會和治理實踐為所有利益相關者創造價值。

5Talk (NYSE 3360 COE)也表示，公司將繼續遵守中國和美國的適用法律法規，并努力維持其在紐約證券交易所的上市地位。

需要指出的是，中方企業被列入相關名單是美方執行國內相關法律的一個步驟，但并不意味著相關企業被除名。這些企業是否在美國退市上市，取決于中美審計監管合作的進展和結果。根據雙方監管部門公開披露的信息，雙方是康迪

據IT精英集團網此前觀察，被SEC列為“預退市”的中概股公司名單幾乎涵蓋了通信、互聯網、教育、汽車、電商、金融等所有行業。在金融科技領域，迅雷、水滴公司、樂心、趣店、樊華、惠澤保險、建安科技之前都曾入榜。根據SEC披露的“確認名單”，百度、微博、富途、愛奇藝、搜狐、金融一賬通、諾亞控股等23家公司榜上有名。

根據SEC官網的法律文件，被列入“確認退市名單”的公司需要在三年內提交SEC要求的文件(從披露第一份年報算起，以2021年為第一年)。如果“退市名單”中的公司未能提交或提交不符合SEC要求的文件，將在披露2023年年報后(2024年初)面臨立即退市。

據IT精英集團此前了解，此前已有200多家中國公司在美國上市，其中約20家也有在香港上市的地位。業內人士表示，隨著“預退市”名單的不斷擴大，預計回歸港股市場的企業數量可能會進一步增加。